今年證監會對信披違規開具30張罰單

　　上市公司信息披露違法違規行為正面臨著越來越嚴格的懲罰。根據《證券日報》記者統計，截至8月2日，今年以來，證監會針對上市公司違法違規行為共開出80張罰單。從這些罰單中可以看出，信息披露違規占比仍然很高，涉及信息披露違規的罰單有30張，占比為37.5%。

　　“提高信息披露質量，必須加大行政監管力量，對違法違規行為嚴查嚴打。通過立法，從重從嚴追究信息披露違法行為，加大信息披露的犯罪成本，行政處罰和刑事追究兩手都要硬。”武漢科技大學金融證券研究所所長董登新在接受《證券日報》記者采訪時表示，嚴格監管信息披露對未來注冊制的推行非常重要。

　　董登新表示，信息披露是上市公司最基礎也是最重要的一項制度。近幾年，信息披露的監管質量大幅提升，每年查處的信息披露違法違規行為大幅增加，特別是科創板試點注冊制就是以信息披露為核心，在發行審核環節，更加關注發行人信息披露的質量。信息披露質量更是被看做是上市公司質量的標桿。今后推行注冊制必須要有嚴厲的信息披露監管，提高監管的威懾力，這也是有效保護投資者權益，凈化資本市場，提升資本市場整體發展水平的重要一環。

　　據了解，近年來，證監會一直對上市公司信息披露違法行為始終保持執法高壓態勢。證監會數據顯示，2016年至2018年期間，共處罰上市公司信息披露違法案件170件，罰款金額總計20,161萬元，市場禁入人數總計80人次，追責對象涉及董監高、大股東、實際控制人共計1202余人次，共有113名責任人員被處以頂格罰款處罰，向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起，對上市公司信息披露違法行為形成強有力震懾。

　　7月5日，康得新因涉嫌信息披露違法行為被證監會頂格處罰，主要責任人員還被采取終身證券市場禁入措施。

　　“上市公司及大股東必須講真話，做真賬，及時講話，牢牢守住‘四條底線’，不披露虛假信息，不從事內幕交易，不操縱股票價格，不損害上市公司利益。”證監會表示，將繼續加大對上市公司信息披露違法行為的執法力度，凈化市場生態，努力提升上市公司質量。

　　國信證券高級研究員張立超接受《證券日報》記者采訪時表示，當前來看，未及時披露、未如實披露等信息披露違規行為一直是資本市場違規行為的重災區，主要涉及虛假記載、重大遺漏、誤導性陳述、不正當披露等方面。其主要原因在于目前我國證券市場違法成本較低，違法成本和違法收益之間存在極大的不匹配性，加上外部審計機構缺乏獨立性，缺少民事賠償性質的集體訴訟機制，中小投資者難以通過法律手段獲得賠付，從而導致信息披露違法違規行為頻發。

　　因此，張立超建議，可以借鑒海外立法經驗，進一步加強信息披露監管和評價，加大對證券違法行為的懲處力度，切實維護廣大投資者利益。從法律層面進一步完善針對虛假陳述等證券欺詐行為的事后追責機制，前期讓中證中小投資者服務中心承擔集體訴訟職責，推廣金融法院等專業司法審判機構，暢通民事賠償機制。

　　記者了解到，針對資本市場違法違規成本太低的問題，在法律方面將很快就會有實質性推進。證監會正在會同有關方面，推動盡快修改完善《證券法》《刑法》有關規定，擬對發行人、上市公司及其控股股東、實際控制人信息披露虛假，和會計師事務所、保薦人等中介機構未勤勉盡責等證券違法行為，大幅提高刑期上限和罰款、罰金數額標準，強化民事損害賠償責任，實施失信聯合懲戒，切實提高資本市場違法違規成本。

（文章來源：證券日報）

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