信用評級機構整頓開啟 大公國際被暫停相關業務一年

　　信用評級機構的全面深化整頓已經開啟。8月17日，中國銀行間市場交易商協會(下稱“交易商協會”)官網公布，決定給予大公國際資信評估有限公司(下稱“大公國際”)嚴重警告處分，責令其限期整改，并暫停債務融資工具市場相關業務一年。

　　經查，2017年11月至2018年3月，大公國際在為相關發行人提供信用評級服務的同時，直接向受評企業提供咨詢服務，收取高額費用。同時，在交易商協會業務調查和自律調查工作開展過程中，大公國際向協會提供的相關材料存在虛假表述和不實信息。

　　經兩次自律處分會議審議，認定大公國際上述行為明顯違反相關自律規定，違規事實清楚、證據充分、影響負面，交易商協會決定給予大公評級上述自律處分。

　　北京證監局近日聯合中國證券業協會也對大公國際開展專項現場檢查。現場檢查發現大公國際存在如下問題：一是大公國際與關聯公司公章混用，內部控制機制運行不良，內部管理混亂；二是在為多家發行人開展評級服務的同時為發行人提供咨詢服務，收取高額費用，有違獨立原則；三是部分高管人員及評審委員會委員資質不符合要求；四是個別評級項目底稿資料缺失，模型計算存在數據遺漏等。

　　基于上述問題，北京證監局擬責令大公國際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業務，更換不符合條件的高級管理人員。目前，北京證監局已完成行政監管措施告知程序，相關后續工作正依法推進。

　　證監會有關人士表示，下一步將繼續貫徹落實黨中央、國務院關于債券市場穩健發展系列部署，依法全面從嚴監管，加大對證券評級機構各類違法違規行為的查處懲戒力度。證券評級機構應當遵循獨立、客觀、公正的原則和一致性原則，制定科學的評級方法和完善的質量控制制度，建立健全防火墻制度，合理劃分內部機構職能，從事證券評級業務部門應當與其他業務部門、關聯公司保持獨立，嚴格防范利益沖突，不斷凈化市場環境，完善內控機制，提高服務資本市場的能力。

　　交易商協會指出，信用評級機構作為債務融資工具市場的重要中介機構，應當恪守獨立、客觀、公正的基本原則，發揮好資本市場“看門人”的應有作用。信用評級機構直接為受評企業提供咨詢服務，嚴重背離獨立原則，為銀行間債券市場相關自律規則所禁止。大公國際的違規行為，違反行業規范、業務規則和合規運行基本要求，對市場造成了嚴重的不良影響。

　　今年以來，有關方面對于信評機構的監管正逐步加強。交易商協會在“銀行間債券市場信用評級機構業務運行及合規情況通報”(簡稱“通報”)中，直接點名批評了評級機構在業務開展中的不合規現象及不足。7月31日發布的2018年第二季度通報顯示，在抽查中發現，聯合資信和中誠信國際在受評對象違約前很短時間或違約后才將其信用級別下調，且在評級報告中未對影響受評對象信用級別的重要因素進行重點分析和風險揭示，評級結果未能及時反映受評對象信用風險水平，未能發揮信用風險預警作用。同時，個別機構評級穩定性問題也較為突出，尤其是級別向上躍遷情形顯著，大公資信2017年初所評AA+主體在1年期內向AAA級遷移的比率達18%。

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