被罰沒11億的特力A莊家、“三秦股王”等失聯私募被注銷

　　又一批失聯私募被注銷，其中不乏曾經風光一時的操盤手。

　　8月10日晚間，中國基金業協會(以下簡稱“中基協”)披露了第七批即將被注銷的失聯私募名單。由于公示期滿3個月且未主動聯系協會，這批22家失聯私募將被注銷。

　　自實施私募基金管理人失聯公示制度以來，中基協共對外公告23批失聯機構和6批公示期滿三個月且未主動聯系協會的失聯機構，已注銷135家私募基金管理人登記。

　　中基協表示，協會將注銷該22家機構私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。

　　在這22家被注銷的私募基金中，上海務生資產、深圳中鑫富盈和陜西金輝投資格外引人注目，這三家機構的實控人都曾在資本市場中引起過廣泛關注，上海務生資產、深圳中鑫富盈還曾被證監會重罰。

　　務生資產：游資狙擊福達股份

　　根據基金業協會官網公布的備案信息，馬永威執掌的上海務生資產成立于2013年，登記時間為2015年，務生資產旗下共備案兩大基金產品，分別為“新時代紅富”和“務本一號私募證券投資基金”。

　　1985年2月出生的馬永威，是游資“溫州幫”的代表人物，其曾經在8個交易日內，利用資金優勢“封漲停”、虛假報單“撬跌停”、“一字斷魂刀”等收割獲利手法，操控福達股份(603166)獲取暴利。而務生資產此前就處于失聯的狀態，該私募旗下的“新時代紅富”產品目前處于“延期清算”狀態；“務本一號私募證券投資基金”處于“提前清算”狀態，信息最后更新時間為2016年7月5日。

　　2017年5月31日，證監會發布行政處罰決定書提及：據調查，馬永威、曹勇等團伙，控制使用38個證券賬戶，在2016年7月5日至7月18日期間涉嫌操縱福達股份股票，投入資金量高達2.9億元，獲利超過2289萬。

　　證監會認定，交易過程中存在4個方面的問題：1。利用資金優勢連續買賣，即建倉階段利用資金優勢拉抬股價；2。在漲停板大量申報買單維持漲停價格；3。 虛假報撤單，包括虛假撤回賣單和虛假申報買單；4。在實際控制的賬戶之間進行交易，影響證券交易價格。

　　證監會決定，沒收其違法所得，并對馬永威處以4577.70萬元罰款，對曹勇處以2288.85萬元罰款。

　　中鑫富盈：操縱“特力A”遭重罰

　　此次遭資格注銷的深圳中鑫富盈基金，則因曾操縱“妖股”特力A(000025)、得利斯(002330)而聞名。其中，特力A曾在2015年下半年創下百日瘋漲近10倍，一度被封為“妖股之王”。

　　據證監會2016年4月25日公布的行政處罰決定書，2015年7月10日-8月28日，中鑫富盈時任控制人李建林和吳峻樂通過集中資金及持股優勢，連續買賣、在所控制賬戶之間交易等方式，合謀操縱特力A、得利斯股票價格，反向賣出獲利。

　　值得注意的是，在2015年7月10日至8月28日，中鑫富盈運營“四川信托—宏贏七十三號”等10個信托計劃證券賬戶下掛的11個交易子賬戶，公司實際控制人李建林負責作出最終投資決策，具有傘形信托形式操控股價的色彩。

　　與此同時，吳峻樂控制使用“廈門信托—鳳凰花香二號”等10個信托計劃證券賬戶下掛的18個交易子賬戶和“羅某”等4個個人賬戶。

　　數據顯示，中鑫富盈、吳峻樂在同一天交易同一支股票38次，在所控制賬戶之間交易特力A或得利斯389次，其中以同樣價格同樣數量交易7次。

　　從特力A的交易來看，7月10日至8月28日，中鑫富盈和吳峻樂因操縱股票價格分別獲利1.47億元和1.74億元。

　　從得利斯的交易來看，7月20日至8月28日，中鑫富盈、吳峻樂分別虧損3351萬元和1.85億元。

　　證監會決定沒收中鑫富盈違法所得約1.47億元，并處以約4.42億元罰款。同時，對李建林給予警告，并處以60萬罰款。

　　該案罰沒數額共計11億余元，曾刷新了證監會最高行政處罰罰沒金額記錄，被證監會列入了2016年證監稽查20大典型違法案例。

　　金輝投資：“三秦股王”失聯

　　中基協備案登記信息顯示，陜西金輝投資成立于2007年7月24日，備案于2014年6月4日，注冊資本1000萬元，屬于私募證券投資基金管理人。該公司法定代表人為阮杰，但他不具備基金從業資格，該公司旗下備案了8只產品，其中5只顯示“延期清算”，1只“提前清算”，2只“正在運作”。

　　阮杰在陜西頗有知名度，綽號“三秦股王”，是曾經的股市傳奇人物。根據此前的報道，阮杰先是自己炒股，曾經多次奪得炒股大賽冠軍，被人捧上神壇，然后開始代人炒股，再發行私募產品，開設創辦深圳市阮杰投資顧問有限公司。

　　根據《華商報》的報道，阮杰操刀的深國投鑫鵬1期證券投資集合資金信托，自2007年底上市以后，凈值幾乎一路下跌，最低曾虧損八成以上。根據華潤深國投官方網信息顯示，阮杰管理的鑫鵬1期證券投資集合資金信托，2015年5月的凈值為31.24元，較其100元的發行面值縮水了近七成。自2015年5月20日以后，再沒有該信托產品的凈值等業績報告信息更新。

　　2018年4月2日，陜西金輝投資被中基協列入第二批擬失聯私募機構。

　　附：22家因失聯被注銷的私募機構

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