部門制度自查報告

1.部門制度自查報告 篇一

根據《信聯發【20xx】號xx市xx區農村信用合作聯社印發xx市xx區農村信用合作聯社制度落實年活動工作的通知》，為徹底改變我社辦理業務，執行制度令不行、禁不止、制度不落實等不合規問題，糾正以信任代替管理、以習慣代替制度、以情面代替紀律等不良現象，提升我社員工制度執行力，推進合規文化建設，確保我社持續，健康發展，按文件要求全面開展制度落實年活動自查工作，現將該項工作的自查情況匯報如下：

　　一、加強組織領導，安排部署到位

　　我社按活動要求，于20xx年8月12日，組織召開了由分社全體員工參加的制度落實年活動動員會。會上組織學習了省聯社《關于印發xx省農村信用社制度落實年活動工作實施方案的通知》、《關于印發xx市xx區農村信用合作聯社制度落實年活動工作實施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落實年活動工作。

　　成立了以分社主任為組長，全體員工為成員的制度落實年活動實施小組，并制定了xx區農村信用合作聯社xx分社制度落實年活動工作實施方案，主任負責制度落實年活動的全面部署，負責活動資料的'收集、整理、上報工作，以及學習資料的收集、整理，以便員工能夠順利開展學習，并對照各項制度開展自查。

　　二、認真落實文件精神，積極開展學習和自查

　　1、按照《關于印發xx市xx區農村信用合作聯社制度落實年活動工作實施方案的通知》要求，分社干部員工對照自己崗位職責認真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對落實制度的薄弱環節和違規違制行為提出了整改措施。

　　2、分社及時收集了活動學習資料，并于8月18日、8月25日、9月7日分別組織大家進行了集中召學習，組織員工學習了省聯社成立以來出臺的制度、辦法和相關的農村信用社內控制度法律、法規，xx省銀行人員五十個嚴禁、系統十個嚴禁、客戶經理十個嚴禁、強制休假制度、重要崗位輪換制度、信貸制度匯編等，使大家明確了開展制度落實年活動的目的、意義、內容和要求，提高對開展制度實年活動重要性的認識，增強學習制度和落實制度的自覺性。

　　三、認真梳理，查找存在的問題

　　（一）制度落實不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導致落實不夠到位。

　　（二）個別員工在登記大額資金進出登記薄未揮規定登記款項的來源及用途，使反對洗錢缺乏一些相應的甄別線索。

　　（三）由于人少事情多，金融基礎服務有待提高。

　　四、整改措施

　　針對本次對我社自查工作中發現的問題，徹底糾正以信任代替管理、以習慣代替制度、以情面代替紀律等不良現象，提升我社全體員工制度執行力，深入推進合規文化建設，有效管理風險，確保我社持續、快速、健康發展，提高分社案件防控能力。分社要認真做好以下工作：

　　（一）加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。

　　（二）分社將進一步加大對內控基本制度的落實、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時要對員工整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

　　（三）繼續加強對員工的政治思想教育，深入持續開展制度落實年活動，將制度落實年工作貫穿于整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，進一步防范操作風險。

　　（四）加強學習，做好三個結合，確保制度落實年與制度執行力建設提升年、合規教育考試、合規風險點、案件風險點排查工作相結合，統籌兼顧，不顧此失彼。

2.部門制度自查報告 篇二

按照總公司《關于開展關于實行黨風廉政建設責任制的規定：等五項制度貫徹執行情況檢查的通知》要求，本公司認真開展自查工作，查找不足和差距，對發現的問題積極落實整改措施，確保五項制度貫徹執行到位。

　　一、五項制度的落實情況

　　1、高度重視，加強組織領導。按照分公司紀檢監察處的部署，我xx高度重視五項制度的貫徹落實工作。為了深入推進五項制度的貫徹落實，專門成立了由黨委書記任組長的貫徹落實五項制度領導小組，設立相應辦公室，并責成黨委副書記主抓該項工作。同時，xx黨委還要求以黨支部和中心為單位，各支部書記和各中心副主任為分管范圍內的負責人，加強本部門五項制度的宣傳和學習，抓好執行和落實，確保工作落實到基層，抓到實處。

　　2、細化工作，制定方案，明確責任。領導小組將五項制度貫徹落實工作任務進行了細化，根據一把手職責、分管領導的職權范圍以及各中心的業務實際，制定了五項制度貫徹執行情況自查方案，明確了分工，落實了責任，夯實了任務基礎。

　　3、加強宣傳和學習，提高五項制度的認識。將五項制度具體內容編制成冊，集中發放到班子成員和中層干部手中，集中進行宣傳和學習。一是召開黨委專題學習會議，集中對五項制度進行學習領會。結合xx的實際工作，有針對性的查找管理層面的漏洞和不足，提出整改要求，落實整改責任。二是以黨支部和中心為單位，分別召開支部會議和部門會議，認真傳達總分公司的安排部署，加強五項制度具體內容的宣傳和學習力度，并將五項制度的落實執行作為行動指南貫穿到業務始終，讓全員知曉，身體力行。

　　4、完善措施，落到實處。為了保證五項制度落到實處，xx采取種種措施，一是堅持三重一大決策機制。凡企業的重大人事變動、重大項目投資、大額資金的使用必須嚴格執行班子民主決策機制，不搞一言堂，切忌個人說了算，并形成會議紀要備查。二是成立費用控制辦公室，對企業的每一項開支從細審核，杜絕暗箱操作。同時，從企業的重點環節入手，完善了招待費管理、小型工程維修管理、食堂管理、材料采購管理等四個管理辦法，逐漸完善企業規章制度，堵塞管理漏洞。三是建立xx業務流轉程序。明確業務環節之間、部門之間的程序銜接，有制約，有協調，確保企業工作運轉順暢。四是完善監督機制。在充分發揮職工代表大會制度的基礎上，xx創辦《龍系xx》企業內刊，設立內網論壇，建立職工與企業的橋梁，暢通領導和員工之間的言路，對領導干部的言行和企業的管理起到了監督作用。五是逐級簽訂黨風建設目標責任書，規范領導干部行為，確保部門負責人一崗雙責落到實處。

　　二、取得的效果

　　1、落實五項制度意識明顯增強。通過深入的宣傳和學習，黨員領導干部和職工落實五項制度意識明顯增強。一是內部論壇中有關企業管理的建議多了，職工的反腐倡廉、廉潔自律意識和監督意識明顯增強。二是領導干部的廉政意識得到了提高。在每周一的辦公例會上，各部門在匯報業務工作的同時，對部門的黨風建設和本人的廉政情況進行總結和匯報，提出下一步工作目標，達到了自律、自警、自省和促進工作的目的。http://www.m.osxg.com.cn/jiandan/

　　2、領導干部的執行力明顯改變。一是主動協調銜接工作的多了。xx工作任務重，業務環節多。xx合一之前，由于職責不清、機構重復設置等因素，業務交叉、職能交叉的業務很難推進。五項制度執行以來，xx以五項制度的落實為行動指南，不斷加強黨風建設，支部的戰斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用進一步提高，工作作風顯著改善，干工作的主動性和協調意識不斷增強。二是深入基層，率先垂范的作風提高了。xx領導干部下基層解決問題，率先垂范的作風得到了員工的認可。物流中心是xx的七大職能板塊之一，承擔著物流中轉等重要任務，發運和接卸任務較為繁重。特別是在集中到站和集中發運的時候，中心負責人帶領全體職工主動參與到接卸和裝載車皮工作中，同裝卸工人同等的工作量，同等的工作時間，有效地緩解了接卸和發運能力不足的困難。三是自我檢查、自我批評的意識強了。現在，xx干部在匯報工作的同時，對自己的分管工作和廉政建設主動檢查，自我批評，促進了工作開展。

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