股權融資合同

　　一、甲方項目基本概況

　　第一條 融資企業基本情況

　　公司名稱：

　　公司地址：

　　項目名稱：

　　項目類別：

　　項目估值：

　　經營范圍：

　　公司資產：

　　企業法人：

　　團隊人數：

　　對公賬戶：

　　第二條 委托內容

　　眾籌規模： (金額大寫)

　　出讓股權： (10%至30%之間)

　　二、雙方權利

　　在甲方委托乙方股權眾籌過程中，甲方同意乙方組織相關資源和機構為甲方提供的眾籌服務范圍如下：

　　(1) 對甲方進行盡職調查。

　　(2) 根據甲方企業情況對項目進行重新定位并進行論證估值。

　　(3) 協助公司編制商業計劃書、盈利預測和管理層分析。

　　(4) 為甲方設計眾籌方案并編制股權眾籌融資計劃書(包括眾籌定價、眾籌方式、資金用途安排等)。

　　(5) 向潛在的投資人披露股權眾籌信息。

　　(6) 為甲方尋找、選擇、確定合格的投資者。

　　(7) 協助甲方與潛在投資者進行商業談判，保障公司股東的利益。

　　(8) 乙方可對甲方直接投資或進行約定的投資服務并因此獲取甲方相應股權。

　　(9) 眾籌募集完成后，甲乙雙方協商指定第三方財務及行政托管機構對甲方進行托管。

　　(10) 眾籌募集完成后，乙方須對募集資金進行盡職管理并按資金使用計劃轉移給甲方使用。

　　二、雙方的義務

　　(一)甲方的義務

　　1、甲方根據乙方的要求，及時和完整地向乙方提供公司有關情況和資料，并且保證該資料的真實性、完整性和合法性。

　　2、股權眾籌融資過程中，甲方應密切與乙方配合并指定專人負責與乙方項目小組人員的聯絡和溝通。

　　3、甲方應對乙方提供的方案和材料嚴格保密，不得向無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協議期間和協議終止后三年。甲方承擔因泄密所造成損失的賠償責任。

　　4、甲方需按融資方案載明的資金使用計劃專款專用，未到使用期的投資款由乙方托管。資金計劃有變時，提前一個月將董事會通過的新資金使用計劃交給乙方。

　　5、甲方需委托乙方指定的第三方財務及行政托管機構行政托管。

　　6、甲方需提供股權融資額度的百分之五(5%)作為股權眾籌服務費支付給乙方。

　　7、在委托乙方進行股權眾籌融資后，甲方不得再與其他機構進行眾籌類融資。

　　(二) 乙方的義務

　　1、乙方按照本協議條款完成甲方委托的項目眾籌事項，由乙方組織其資源和機構在協議約定的范圍內為甲方提供及時、勤勉盡責的專業服務。

　　2、乙方每周將股權眾籌的進展情況通告甲方，并根據甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調整。

　　3、乙方成立專業項目小組負責與甲方、中介機構、政府部門等相關部門機構的日常工作協調與配合。

　　4、乙方應配合甲方的相關董事會、股東委員會，指定委派董事會成員。

　　5、乙方應根據眾籌合同內容，按照眾籌約定金額扣除約定費用后向甲方轉移股權眾籌款，轉款進度按按融資方案載明的資金使用計劃或董事會新通過的資金使用計劃轉賬。

　　6、乙方就甲方的財務狀況、行政規劃提供相關協助。

　　7、協助甲方進行VC、PE、信托、貸款等資金非眾籌融資，同意甲方獨立進行非股權眾籌融資業務。

　　8、自眾籌融資完成之日起，半年內乙方不再進行“實習”類項目眾籌融資。

　　9、乙方對甲方提供的企業資料嚴格保密，不得向任何無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協議期間和協議終止后三年。乙方承擔因泄密給對方造成損失的賠償責任。

　　三、費用

　　(一) 財務顧問費用

　　作為乙方向甲方提供專業股權眾籌服務的對價，甲方在股權眾籌融資到位后的5個工作日內從眾籌款項中扣除應向乙方支付的股權融資資金總額百分之五(5%)的眾籌服務費用。該融資總額包括現金、技術、資產、設備及其他資源的現金作價等，上述費用應按乙方的要求以股權或現金的方式支付。如果融資資金分期到位，甲方應在每期融資資金到位后的5個工作日內支付乙方相應比例的眾籌服務費用。

　　(二)特別說明

　　1、上述眾籌財務服務費用不包括甲方融資過程中需要聘請的會計師、律師、資產評估師等中

　　介機構的任何費用，乙方因為工作需要而發生的差旅費、住宿費、通訊費等費用經甲方確認后報銷。

　　2、除非乙方特別通知，所有款項應匯到乙方如下指定賬戶：

　　開戶銀行：

　　賬戶名稱：

　　賬 號：

　　四、特別約定

　　1、因甲方股權眾籌融資造成甲方企業性質、股權結構、公司架構、融資主體等發生變化不影響甲方的付款義務。

　　2、雙方一致同意，除按照本協議的約定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方現有或離職員工，如甲方違反本約定，依本協議向乙方支付全部服務費用外，另需支付股權融資總金額10%的違約金，無論股權眾籌金額是否到位。

　　3、自簽訂本協議起至融資完成期間，甲方不得單獨或透過第三方跨越乙方，與乙方直接或間接介紹的意向投資人或該意向投資人轉介紹的其它投資人簽署協議，如甲方違反本約定，依本協議向乙方支付全部服務費用外，另需支付股權融資總金額10%的違約金，無論股權眾籌金額是否到位。上述約定同樣適用于未來兩年內甲方或甲方公司其它股東、關聯人或委托人與乙方介紹的投資人或該投資人轉介紹的其它投資人的所有眾籌合作。

　　4、在乙方為甲方提供股權眾籌融資顧問服務的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成眾籌類合作，甲方仍須按協議約定支付乙方全部費用。

　　五、違約責任

　　雙方應嚴格按照本協議的約定履行各自所應承擔的義務，如果甲方延期支付費用，甲方須按照全部顧問費用的0.08%每日向乙方額外支付滯納金。除法律規定的可以解除合同的情形外，任何一方不得終止本協議，否則違約方須按本協議顧問費用總額的%支付違約金。

　　六、終止條款

　　合同在下列情況下自動終止：

　　1、因不可抗力因素或GJ政策原因，使本合同無法繼續執行;

　　2、甲方付清顧問費，乙方完成服務約定;

　　3、乙方沒有在規定的時間內完成股權眾籌金額。

　　七、其他條款

　　1、本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方幫助甲方在合同期內完成股權眾籌融資后終止。

　　2、如對本協議有任何爭議，雙方同意首先友好協商解決，協商未果，任何一方均可以向陜西省仲裁委員會提請仲裁，仲裁未果本協議適用中華人民共和國法律，按照法律途徑處理爭議。

　　3、本協議正本一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議未盡事宜或履行中的修改，由雙方協商一致后另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　甲 方： 乙 方：

　　公 章： 公 章：

　　甲方代表： 乙方代表：

　　簽訂日期： 簽訂日期：

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