證監會處罰暴力抗法首案！深大通被罰60萬 5人被禁入市場

業內關注的“深大通(000038.SZ)暴力抗法”事件，在證監會7月26日對深大通發布行政處罰事先告知書后有了結論。

　　證監會披露，將依法對深大通及相關人員涉嫌拒絕、阻礙證券執法案作出行政處罰及市場禁入。

　　值得注意的是，本案系首例因不配合檢查、調查，被證監會立案查處的案件。

　　據證監會公開文件，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監會檢查、調查人員先后多次前往深大通檢查、調查，在此過程中，深大通及相關人員存在拒絕簽收監督檢查、調查通知書，拒絕檢查、調查人員進入辦公場所，拒絕接受詢問，拒絕提供會議紀要等相關文件資料，辱罵、威脅檢查、調查人員，擅自轉移、隱瞞被封存的重要證據等拒絕、阻礙檢查、調查的行為。

　　其中，2019年5月22日下午，深大通員工使用推搡、抓撓調查人員，搶奪、摔砸執法記錄儀等暴力方法抗拒調查，致證監會調查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執法記錄儀部分零件損毀。

　　此事件經深交所披露后，深大通被深圳證監局出具警示函、公司股價受此影響連續大跌。自5月23日媒體報道深大通抗法一事后，截至5月29日，深大通連吃三個跌停板，收盤價格為8.79元，較5月23日12.27元的收盤價，其總市值蒸發了18.2億元。

　　就在與稽查人員起沖突的當日晚間，深大通公告，因個人原因，李雪燕辭去公司董事會秘書的職務，5月23日，深大通發布公告稱，公司及實際控制人姜劍被證監會立案調查，原因是在證監會依法履行職責過程中未予配合，涉嫌違反相關證券法律、法規；5月26日，深大通發布公告稱，公司將立即辭退相關三名涉事人員，上任不足5個月的董事長袁娜引咎辭職。

　　對此，證監會新聞發言人高莉罕見用“三個嚴重”對此事件予以回應：這種行為嚴重破壞了法律的嚴肅性，嚴重干擾了證監會的依法履職，嚴重影響了資本市場正常的法治環境。

　　高莉強調，對違反證券法律法規的行為進行查處是證監會的法定職責。配合監督檢查、稽查執法是被檢查、調查的單位和個人的法定義務，拒絕、阻礙的將承擔相應的法律責任。上市公司及其大股東、實際控制人和高級管理人員作為資本市場重要參與主體，更應自覺遵守法律法規，依法配合監管執法，主動維護資本市場的良好運行秩序。

　　7月26日，證監會對深大通及相關人員涉嫌拒絕、阻礙證券執法案發布行政處罰及市場禁入事先告知書。對深大通給予警告，擬處以60萬元罰款，對主要責任人員采取終身或10年證券市場禁入措施。

　　其中，深大通實控人姜劍被處以終身市場禁入，李雪燕、黃衛華、牛超、李潔等責任人分別被處以10年證券市場禁入。

　　證監會在《事先告知書》中表示，證監會及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對拒絕、阻礙檢查、調查的行為，證監會將依法予以嚴厲處罰；對妨害社會治安秩序的，依法由公安機關給予治安管理處罰；對涉嫌犯罪的，嚴格按照有關規定移送司法機關追究刑事責任。

　　中國人民大學商法研究所所長劉俊海教授對《華夏時報》記者表示，深大通暴力抗拒執法一事，表面上打了執法人員的臉，實則打了法律的臉。毆打執法人員的行為看似彪悍，實則暴露出內心的軟弱，蔑視執法部門的權威性質惡劣。證監會對深大通的處罰于法于情都有理有據，此舉彰顯了資本市場的浩然正氣。

　　劉俊海認為，能使證監會日后做到更有效調查執法的根本政策，是修改《證券法》，賦予證監會更多的執法權限，充實其執法手段。公安機關也應協助證券監管部門進行執法活動，一旦出現這種毆打執法人員行為，公安機關當即就應采取拘留等措施。

　　證監會對深大通作出處罰 主要責任人被采取終身或10年市場禁入

　　深大通被罰60萬！暴力對抗證監會調查 首開阻撓調查被查處記錄

（文章來源：華夏時報）

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