中基協加強私募自律管理：累計兩次未備份信披報告將列入異常

　　9月30日，中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)發布《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》(以下簡稱“通知”)。

　　通知要求，私募基金管理人未按時在信披備份系統備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報和年報、私募股權(含創業)投資基金2018年及以后各期半年報和年報等信息披露報告累計達兩次的，協會將其列入異常機構名單。

　　具體來看，中基協此次發布的《通知》主要有三點：

　　1，未按時在系統披露信息的私募基金將被列入異常機構

　　從2018年9月30日起，私募基金管理人如果沒有按時在信披備份系統(https://pfid.amac)備份季報、半年報、年報等信息披露報告累計達兩次的，協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac)對外公示。

　　中基協表示，一旦私募管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態。

　　2，對沒有完成整改的私募，中基協將暫停受理產品備案

　　從2018年11月1日起，已登記私募基金管理人沒有按要求履行私募基金信息披露備份義務的，在私募管理人完成相應整改要求前，協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。

　　3，延長股權及創投私募基金半年報、證券類基金季報的備份截止時間

　　考慮到私募基金運營管理實際，為做好政策銜接，協會適時將私募股權(含創業)投資基金2018年半年報備份截止日期及私募證券投資基金2018年第三季度季報備份截止日期均務實延長至2018年10月31日。

　　根據《私募投資基金信息披露管理辦法》第五條規定，私募基金管理人應當按照規定通過中國證券投資基金業協會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。

　　而《私募投資基金信息披露內容與格式指引》1號、2號顯示，證券類私募和股權創投類私募的信息披露有不同要求。

　　根據2015年11月27日發布的《私募投資基金信息披露內容與格式指引》1號，證券類私募投資基金的信息披露義務人的信息披露報告包括月度報告、季度報告和年度報告。月度報告應當在每月結束之日起5個工作日內完成。季度報告應在每季度結束之日起10個工作日內完成。年度報告應在每個會計年度結束后的4個月內完成，每年4月30日前發布上一年度報告。

　　2016年11月14日發布的《私募投資基金信息披露內容與格式指引》2號要求，私募股權(含創業)投資基金的信息披露半年度報告應在當年9月底之前完成，信息披露年度報告應在次年6月底之前完成。協會鼓勵私募基金管理人向投資者披露季度報告(含第一季度、第三季度)，季度報告不做強制要求。

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》還顯示，私募基金管理人在一年之內兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分；在兩年之內兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業協會移交中國證監會處理。

　　附：《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》全文

　　關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知

　　各私募基金管理人：

　　根據《私募投資基金信息披露管理辦法》第五條規定，私募基金管理人應當按照規定通過中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金信息披露備份系統(https://pfid.amac，以下簡稱“信披備份系統”)自2016年10月正式上線運行以來，已分階段實現了私募證券投資基金(含顧問管理型)、私募股權(含創業)投資基金相關信息披露報告的備份功能，系統運行良好，相關私募基金管理人積極履行私募基金信息披露義務，并在信披備份系統備份私募基金信息披露報告。

　　為進一步督促和規范私募基金管理人按時履行私募基金信息披露義務，保護投資者合法權益，根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金信息披露管理辦法》及《私募投資基金信息披露內容與格式指引》1號、2號相關規定，私募基金信息披露相關要求明確如下：

　　一、自本通知發布之日起，私募基金管理人未按時在信披備份系統備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報和年報、私募股權(含創業)投資基金2018年及以后各期半年報和年報等信息披露報告累計達兩次的，協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac)對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態。

　　二、自2018年11月1日起，已登記私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露備份義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求前，協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。

　　考慮到私募基金運營管理實際，為做好政策銜接，協會適時將私募股權(含創業)投資基金2018年半年報備份截止日期及私募證券投資基金2018年第三季度季報備份截止日期均務實延長至2018年10月31日。

　　特此通知。

　　中國證券投資基金業協會

　　二〇一八年九月三十日

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