皮海洲：“黃曉明們”該為出借個人證券賬戶擔責

　　任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。

　　近日，證監會公布了對“精華制藥操縱案”的查處情況，沒收當事人高勇違法所得8.97億元，并處以罰款8.97億元，并對其采取終身證券市場禁入措施。根據證監會認定，高勇通過其控制的16個證券賬戶，在2015年1月12日至7月22日期間，集中資金優勢，以連續交易、大額封漲停的方式，操縱“精華制藥”股價非法獲利8.97億元。

　　隨著上述查處結果的公布，影視明星黃曉明被推到了風口浪尖上。在證監會公布的高勇操縱的16個證券賬戶中，就有黃曉明的賬戶。對此，8月11日黃曉明工作室發表聲明稱，黃曉明并不認識高勇，也未參與過任何操縱股票行為和介入過任何相關調查。不過，據媒體報道，有記者從接近監管層人士處確認，處罰書中的“黃某明”的確是黃曉明。如此一來，黃曉明確實卷入了“精華制藥操縱案”。

　　既然黃曉明的證券賬戶與“精華制藥操縱案”有關聯，那么作為當事人，他要不要為此承擔責任，這是投資者非常關心的問題。根據證券市場的法規法規，黃曉明必須為此承擔相應的責任。

　　其實，無論黃曉明是否認識高勇，無論他的賬戶是由其本人還是由其他人交給高勇的，目前的情況都能說明同一個問題，即黃曉明對個人證券賬戶管理不善，而這構成了實質上的賬戶出借，是違法違規的。當然，這對任何一位證券市場參與主體都是一樣的。

　　2015年7月12日證監會發布的《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》第5條明確規定，證券投資者應當按照法律法規和中國證監會的有關規定，嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。

　　因為出借個人證券賬戶的行為是違法違規的，那“黃曉明們”就應該承擔相應的責任。更何況，將賬戶提供給操縱股票者使用，確實損害了投資者的合法權益，嚴重擾亂了股票市場秩序。因此，他們必須為出借賬戶的行為負責。當然，由于A股市場法律法規不完善的原因，“黃曉明們”需要承擔的責任也許并不大，有可能只是撓癢癢，但這癢癢該撓還必須得撓，這是對法律法規本身的一種尊重。

　　根據今年6月15日中國結算發布的《關于對證券違法案件中違反賬戶實名制行為加強自律管理的通知》規定，為進一步加強賬戶管理，將對證券違法案件中違反賬戶實名制管理的相關當事人，除采取注銷賬戶、限制使用等措施外，將同時采取一定時期內限制新開賬戶、列為重點關注對象等處罰措施。

　　此外，根據《證券法》第208條規定，違反本法規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　因此，對照上述條款，雖然相關的處罰對于黃曉明來說無關痛癢，但是應該作出的處罰就必須要作出。當然，這些看似無關痛癢的處罰是建立在黃曉明真的只是出借賬戶、而沒有其他違法違規行為的基礎之上的。

　　皮海洲(財經評論人)

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