最新！2018年證券公司分類評級結果出爐（AA類券商12家 D類券商首次出現）

　　證監會今日公布最新2018年證券公司分類結果，98家證券公司被分為4大類9個級別，盡管AAA類評級一如既往地沒有誕生，但本次評級中首次出現D類證券公司一家，為華信證券(由BB降至D)。

　　相比2017年，本次結果各有24家券商評級上調和下降，48家券商評級未變，另有2家新設券商(東亞前海、匯豐前海)獲得評級、以及中投證券合并進入中金公司。

　　百大券商分類評級結果

　　98家證券公司分類評級榜單中，有40家獲得A類評級，與2017年持平；49家獲得B類評級，同比增加1家；還有8家獲得C類評級，比去年少1家；首次出現D類評級券商1家。2017年A、B、C三類公司分別有40家、48家、9家。

　　數據來源：中國證監會，Choice數據

　　在A類的證券公司之中，依然沒有出現最高評級為三A級的公司，自2010年修訂《證券公司分類監管規定》以來，還沒有券商能夠拿到這一評級。故目前獲得AA評級即代表在過去一年經營業績、合規管理與風險控制等方面都表現相對優質的券商。

　　今年評級最高的AA類券商共12家，相比去年增加1家，其中10家券商維持AA評級，分別是廣發證券、國泰君安、海通證券、華泰證券、申萬宏源、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投和中信證券。

　　另外，東方證券和平安證券升至AA評級，而華融證券本次評級由AA降至BBB評級。

　　數據來源：中國證監會，Choice數據

　　同時，2018年評級結果提高和調降的各有24家，評級持平的有48家，提升幅度較大的有方正證券(C→A)、西南證券(C→BBB)，調降幅度最大的無疑是華信證券(BB→D)。根據《證券公司分類監管規定》，D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

　　在A股上市證券公司中，最低評級為中原證券和國海證券，前者從去年的A類評級連降6級至C類評級，后者維持B類不變。33家證券公司中有10家獲得AA評級，較去年增加1家。

　　數據來源：中國證監會，Choice數據

　　分類評價如何產生，有何影響？

　　證券公司分類監管新規于去年7月6日發布，具體評價的方法是：設定正常經營的證券公司基準分為100分；在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。

　　根據規定，綜合性評價共分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

　　證券公司分類每年進行一次，分類評級評價指標主要有資本充足、公司治理與合規管理、全面風險管理、信息系統安全、客戶權益保護、信息披露6類。業內一般認為，評級B以上的為優質券商。

　　按照規定，如果券商分類評級遭到下調，將直接影響其風險準備金規模要求，及繳納的投資者保護基金比例；證券公司分類結果將作為證券公司申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市等事項的審慎性條件；還將作為確定新業務、新產品試點范圍和推廣順序的依據。

　　需要說明的是，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

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