證監會：對外國投資者一視同仁 將持續保持對內幕信息行為的監管高壓

　　證監會新聞發言人27日表示，隨著外國投資者參與A股交易范圍的進一步開放，證監會在依法保障其合法權益的同時，在監管執法工作中也必一視同仁，發現違法行為即嚴格按照我國法律實施行政處罰。據悉，東風股份內幕交易案涉及的實控人黃炳文為外籍人士。

　　證監會將持續保持對內幕信息行為的監管高壓，通過強有力的監管執法警示處于信息優勢的上市公司“內部人”與相關內幕信息知情人律己慎行，通過依法全面從嚴監管為提高資本市場法治化水平提供堅強保障。

　　為深入推進資本市場對外開放，證監會會同有關部門上報了《關于進一步放開外國人A股證券賬戶開立政策的請示》，已獲國務院原則同意。證監會7月8日宣布，放開外國投資者參與A股交易。

　　作為配套政策，同日，證監會就《證券登記結算管理辦法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關規定的修改草案向社會公開征求意見。

　　據了解，此次主要是放開以下兩類人員在境內開立A股證券賬戶：一是在境內工作的外國人；二是A股上市公司中在境外工作并參與股權激勵的外籍員工。為此，擬對現行有關規定作專門修改，一是修改《證券登記結算管理辦法》有關規定，在原有規定的中國公民、中國法人、中國合伙企業等投資者范圍基礎上，增加“符合規定的外國人”作為投資者類別之一，并規定外國人申請開立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結算機構制定，報證監會批準。二是修改《上市公司股權激勵管理辦法》，將可以成為股權激勵對象的境內上市公司外籍員工范圍，從在境內工作的外籍員工，擴大到所有外籍員工，即在境外工作的境內上市公司外籍員工，也可以成為股權激勵對象，并可按此申請開立A股證券賬戶。

　　上述對A股證券賬戶開立制度規定的修改完善，是在現有法律框架內，從我國資本市場發展實際需要出發，總結以往證券賬戶開立制度工作成果，并借鑒境外市場經驗做法，統籌考慮研究擬定的一項長遠性、基礎性制度建設舉措，對進一步豐富資本市場投資主體，拓寬資金入市渠道，優化資本市場結構，提高資本市場對外開放程度和國際化水平，具有重要意義。

　　下一步，證監會將根據征求意見情況，抓緊研究完善上述規章的修改決定草案，按程序發布施行。作為此次擴大開放的配套制度安排，相關部門也將從稅收制度、外匯管理等方面給予專門支持。

　　證監會強調，本次開放的外國自然人投資者，其本國證券監管機構必須已與中國證監會建立監管合作機制，相關投資者開立A股證券賬戶的，必須遵守我國證券法律規定，適用統一的交易、結算、登記及資金存管等制度規則。

　　如何評價A股市場向外國自然人投資者開放？

　　英大證券研究所所長李大霄表示，A股向兩類外國自然人開放，這是A股市場對外開放的重大舉措，對A股市場是重大利好。兩類外國自然人進入A股市場，有利于A股市場國際化和全球化。外國自然人開立A股賬戶買賣A股，能夠有效帶來A股市場增量資金。李大霄認為，證監會多途徑引入市場資金的舉措，為A股市場企穩回升奠定了基礎。支持證監會多渠道拓展A股市場資金，引導更多的場外資金流入A股市場。(來源：深圳商報)

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