證監會加強期貨業監管 重點監控異常交易

近期，證監會對于期貨業的監管再出新招，日前在其官網發布了一則新的《關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》征求意見稿(下稱《征求意見稿》)。對此，有人分析認為，該《征求意見稿》有助于防范不公平的交易以及擾亂市場的行為。

信達期貨有限公司上海營業部總經理黃國強認為，《征求意見稿》主要目的在于規范金融機構客戶信息管理，提高金融機構后臺信息技術處理能力。客戶交易終端的信息采集及接入認證工作更能保障客戶資金安全，防止交易中斷給客戶帶來損失。

《征求意見稿》中提到，期貨公司應對其交易、結算軟件及客戶使用的交易終端軟件進行認證管理，確保軟件具備真實、準確、完整地采集和報送客戶交易終端信息的功能。客戶交易終端軟件不能通過接入認證管理的，應拒絕其交易。

滬上某大型期貨公司相關負責人表示，《征求意見稿》對客戶使用的交易終端軟件和期貨公司均提出了更高的要求，因為以往期貨公司交易軟件經常采集到的是中間設備信息，而不是客戶交易終端信息。

該負責人補充，采集并全面掌握客戶交易終端信息，是看穿式監管的要求。就目前的現狀來看，期貨公司并不能確保采集到全部客戶的交易終端信息，尤其通過軟件接入的情況下就更復雜。因此，這個規定將影響到期貨公司目前外部系統接入的操作，整改期間也會有一部分利用外部軟件接入做程序化交易客戶受到不同程度的影響。

另外，滬上某期貨公司首席風險師向記者表示，金融行業監管日益加強，對期貨行業的看穿式管理也就是從源頭上監管，有利于國內期貨市場更加健康、有序地發展。

該首席風險師認為，加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集，主要是為了防范潛在的各類風險，比如異常交易、可疑交易帶來的風險。

黃國強表示，早在2015年監管層就已經對異常交易帶來的風險出臺了相關的限制規定，比如說規范程序化三方接口的接入，開平倉報單、撤單、自成交的限制等。此次的《征求意見稿》將有助于從源頭防范異常交易等帶來的風險。

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